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明星基金经理掌舵,5只蚂蚁基金场内两涨停!“阿里系”基金最新四季报均重仓买入腾讯!

证券市场红周刊 发布于 01月23日 07:07

红周刊 记者 | 曹井雪

1月22日,5只蚂蚁战略配售基金(以下简称“蚂蚁基金”)——易方达创新未来、汇添富创新未来、华夏创新未来、鹏华创新未来、中欧创新未来再度以涨停收盘。这意味着,拥有份额的投资者如果在21日上市交易首日将场外份额转到场内交易,将收获20%的无风险套利。

在业内人士看来,长期投资基金出现“妖股”的苗头,主要在于份额稀缺,此前部分基民配售比例较低。而蚂蚁基金的基金经理又是王宗合、劳杰男、周克平、周应波和陈皓等备受追捧的明星基金经理,因此,进一步放大了投资者的交易热情。

有趣的是,当初以配售阿里旗下蚂蚁集团为目的发行这5只蚂蚁基金,在首份季报中披露,截至2020年四季度末,纷纷将腾讯控股纳入其前十大重仓股。

蚂蚁基金连续两个交易日涨停

份额稀缺是主要原因

1月21日上市当天,5只战略配售基金集体涨停,22日开盘后,基金继续涨停。由于涨势过猛,22日上午,5只蚂蚁基金均发布了因基金溢价风险太大提示停牌公告。公告显示,本基金在二级市场的交易价格,明显高于基金份额净值,投资者如果盲目投资高溢价率的基金份额,可能遭受重大损失。为保护基金份额持有人的利益,本基金将于2021年01月22日10:15起至当日 11:30停牌。

但是午后复牌后,5只蚂蚁基金继续封住涨停,截至22日收盘,中欧创新未来、易方达创新未来、华夏创新未来、汇添富创新未来和鹏华创新未来的场内价格分别达到了1.511元、1.451元、1.431元、1.406元和1.305元。(见图2)

图1:1月21日5只蚂蚁基金市场表现

图2:1月22日5只蚂蚁基金市场表现

对此,平安证券基金研究执行总经理贾志对《红周刊》记者表示:“场内份额有限是主要原因,过热的市场资金会炒作优质的稀缺资产。”据《红周刊》记者统计,中欧创新未来、易方达创新未来、华夏创新未来、汇添富创新未来和鹏华创新未来的场内流通份额分别有387.7万份、178.65万份、232.09万份、166.34万份和277.57万份,合计只有1342.35万份,占基金总份额的比例只有0.0307%。

此外,因蚂蚁基金操盘者都是明星基金经理,以往业绩表现不错。同时,5位明星基金经理发行的新基金,配售比例也比较低。综合因素影响下,导致此次蚂蚁基金上市交易遭到资金抢筹。

继续持有还是转场内卖出有分歧

业内人士认为持续溢价状态不可持续

在场外份额猛涨的情况下,场内基金的投资者也并不只有眼红的份,他们可以通过场外份额转托管的操作来转到场内进行交易,从而获利了结份额上涨带来的收益。

《红周刊》记者采访到配售到鹏华创新未来和华夏创新未来的C某,他表示:“蚂蚁基金发售的时候,就有人预测,蚂蚁集团上市会给基金至少带来20%的收益。这次基金上市交易,20%的涨幅相当于弥补了蚂蚁集团没上市未兑现的收益。我可能会选择其中收益率较低的那一只转到场内,一次性获得这笔收益。”

不过,配售到易方达创新未来的B某却对《红周刊》记者表示:“我这只基金收益还不错,而且很抗跌,我不着急用钱,准备长期持有。”

面对投资者之间的分歧,一位长期研究基金的业内人士对《红周刊》记者表示:“如果持有份额比较多的话,建议将部分转场内卖出,获利了结。因为随着转场内交易的份额增多,基金供不应求的情况变弱,未来不会一直处于溢价状态。”

那么,该如何转到场内操作呢?对此《红周刊》记者拨打了某家具有创新未来基金的客服电话。对方表示:“首先要在券商有交易账户,然后建立场外转场内的对应关系,同时问券商要到交易席位号,再从支付宝APP进行操作就可以了。”

进入支付宝后的具体操作如图所示:

上述客服还对《红周刊》记者补充到:“‘T+1’确认,‘T+2’交易,例如周一下午三点前提交申请,周二会确认基金份额转入场内,周三可以场内交易;但是如果在下午三点后提交申请,那么确认和交易的日期都会分别往后顺延一个交易日。需要注意的是,转入场内的数量需要是整数,不能带小数点。”

5只蚂蚁蚂蚁基金四季报曝光

“阿里系”基金全重仓了腾讯控股

在蚂蚁基金上市交易的同时,它们2020年度的基金四季报也悉数披露完毕。有趣的是,5只为了战略配售阿里旗下的蚂蚁集团而产生的基金,它们四季度末的重仓股中,都不约而同地出现了腾讯控股的身影,其中,易方达创新未来和华夏创新未来都将腾讯控股作为第一大重仓股。然而,与蚂蚁集团关系密切的阿里巴巴的身影,却没有出现在他们的重仓股之中。

除此之外,中国平安、美的集团、美团-W、宁德时代、赣锋锂业等也是它们四季度末重点持有的标的。或许是创新未来主题基金的缘故,从持仓的行业来看,他们都以科技、制造等板块为主,而一直受公募基金青睐的白酒板块,只出现在了鹏华创新未来的重仓之列。

从业绩表现来看,5只蚂蚁基金虽然成立以来都取得了正收益,但是它们收益情况也出现了分化。由于它们成立时间有先后十几个交易日的差距,按照最晚成立的汇添富和华夏创新未来的成立时间2020年10月13日为基准来计算受益。《红周刊》记者统计发现,截至2021年1月21日收盘,成立以来的净值增长率最高的是中欧创新未来,高达26.7%,最低的是鹏华创新未来,只有8.58%。

中欧创新未来由周应波、邵杰、刘金辉同时管理。四季度末,该基金的股票市值占基金资产净值的比重达到了80.85%,从重仓股的表现来看,该基金的前十大重仓股在四季度末皆实现了大幅上涨,其中,新能源产业链的重仓股赣锋锂业的涨幅达到了86.75%。

而鹏华创新未来业绩没有跑赢其他的基金的主要原因是该基金股票仓位较低,四季度的股票市值占基金资产净值的比重只有57.89%。

附表:5只蚂蚁基金的主要数据

(文中提及个股、基金仅做举例分析,不做买入或卖出建议。)


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