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上半年14家期货公司收监管21张罚单 新纪元、华融“上榜”最多

证券之星 发布于 2021年07月16日 16:11

今年来,期货市场蓬勃发展,全国149家期货公司前五月实现了47.21亿的净利润,同比增长超一倍。但在成绩单光鲜亮丽的同时,违法违规问题也屡见不鲜。

据不完全统计,上半年共有14家期货公司收到来自证监会和中期协的罚单21张,其中10张直接处罚的为期货公司,剩余11张针对的则是公司员工、前员工,其中甚至不乏董事长等高管的身影。

从数量上来看,上半年新纪元期货和华融期货“上榜”最多,各自均有4条处罚。

其中新纪元期货上半受罚2次,2次来自资管业务违规未整改,2次来自内部控制缺陷,处罚皆来自江苏证监局。

据悉,新纪元期货资管业务的违规起源于两年前,或与已退市的康得新有关。资料显示,新纪元期货2015年获得资产管理牌照,彼时其发行的资管产品在市场上还曾掀起小热潮。但在2018年,新纪元期货15亿资管产品却被曝出违约,还曾向投资人承诺可以还本付息,而被曝违约的产品正是间接踩雷了已退市的康得新。

2019年3月21日,江苏证监局向新纪元期货发出了警示函,原因是其在开展资管业务过程中存在承诺保本保收益的情况。

而华融期货因公司主要是因为治理不完善、内部控制及风险管理存在缺陷被责令改正,其他被罚原因基本上也是内部管理及合规问题。

从处罚原因来看,22张罚单中包含了期货公司内控合规、资管业务、风险管理业务以及员工在职期间的违规行为。

具体来看,期货公司内控合规显然是重灾区,共有7张罚单指向3家期货公司。除华融期货外,东方汇金期货、天风期货也都因内控问题被罚。

资管业务方面,除新纪元期货因此收两张罚单外,九州期货也因此遭罚。据悉,九州期货因资管计划存在运作管理不到位的情况导致时任公司资管部负责人和资管计划投资经理卞正军被监管约谈。

另外,近年来期货公司业务重点的风险管理业务问题也时有发生。1月8日,东兴期货因风险管理子公司上海伴兴存在相关违规问题,被认定未健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系,未能实现风险管理全覆盖,最终被上海证监局责令改正。

除此之外,还有不少期货公司的员工因在职期间违规遭罚。如广州期货员工付万军因借用近亲属期货帐户从事交易等行为被中期协纪律惩戒;长城期货员工前谭坚因在公司工作期间存在以他人名义从事期货交易和私下接受客户委托进行期货交易的行为,被中期协给予“撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请”的纪律惩戒。

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