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央行出手!四家机构因反洗钱被罚超千万,中金公司遭罚185万

证券之星 发布于 2021年07月22日 15:31

近年来,监管在反洗钱领域“重拳出击”,近日又有4家机构、7位相关责任人遭罚,其中不乏知名头部券商。

7月19日,央行营业管理部(北京)发布行政处罚信息公示显示,中金公司、友利银行(中国)、易宝支付、北京畅捷通支付四家机构及相关负责人合计遭罚没1131.14万元。

其中,友利银行(中国)被给予警告,并处罚款198.5万元;中金公司遭罚185.8万元,易宝支付遭罚291.1万元,北京畅捷通支付被给予警告,没收违法所得6.50万元,并处罚款383万元,罚没合计389.50万元。

具体来看,中金公司涉及的违法行为类型为未按照规定履行客户身份识别义务,以及未按照规定报送大额交易或可疑交易报告。

中金公司时任相关业务负责人遭到处罚,包括时任反洗钱小组执行组长、法律合规部负责人陈刚,时任财富管理部董事总经理李征,时任股票业务部董事总经理王缅,时任信息技术部执行总经理张旻,分别被处以罚款8.63万元、8.37万元、8.37万元、8.63万元。

由此,中金公司及4位相关负责人总计被罚219.8万元。

反洗钱一直是金融业处罚“重灾区”之一,今年来已有多家券商因反洗钱管理不力遭处罚,其中不乏知名券商身影。

6月4日,中国人民银行深圳市中心支行公布了3张罚单,涉及招商证券及相关责任人。罚单显示,该公司存在未按规定履行客户身份识别义务,未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告两项违法违规行为,中国人民银行深圳市中心支行对其处以罚款173万元,相关责任人遭不同程度处罚。

7月16日,央行福州中心支行官网披露,兴业证券也因为未按规定履行客户身份识别义务,被罚43万元;相关责任人遭处罚。

另外,在银行领域,因反洗钱被罚的例子也不在少数。今年2月,中信银行因涉及未按规定履行客户身份识别义务等四项反洗钱领域违规行为,被处罚款2890万元,14名相关负责人一并被罚。

据公开数据显示,2020年,央行对614家金融机构、支付机构等反洗钱义务机构开展了专项和综合执法检查,依法完成对537家义务机构的行政处罚,处罚金额5.26亿元;处罚违规个人1000人,处罚金额2468万元。

对于反洗钱,相关部门一直保持“严监管,重处罚”的态度,同时不断完善顶层设计制度。

6月1日,央行发布《反洗钱法(修订草案公开征求意见稿)》向社会公开征求意见。草案公开征求意见稿修改的主要内容包括6大项:进一步明确反洗钱的概念和任务、强调风险为本的反洗钱监管、完善反洗钱义务主体范围和配合反洗钱工作的要求、完善反洗钱调查相关规定、增强反洗钱行政处罚惩戒性以及其他修改内容。

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